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被罚千万后安信信托再遭监管强制措施,并列出其违规刚兑、资金挪用等5宗罪 [复制链接]

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      4月6日晚间,安信信托(600816.SH)公告称,收到上海银保监局审慎监管强制措施决定书及行政处罚决定书,上海银保监局决定对公司采取审慎监管措施,包括暂停自主管理类资金信托业务,以及限制向股东上海国之杰投资发展有限公司(下称“国之杰”)分配红利。对此,安信信托表示,将会认真研究、落实整改措施,争取尽早解除审慎监管强制措施。
      
      此前4月3日,上海银保监局公布了有关对于安信信托因存在重大违规事项被处罚共计1400万元的信息,并对前总裁杨晓波处以取消银行业金融机构董事和高级管理人员任职资格终身处罚。 罚单显示,安信信托存在5项违法违规事实:承诺信托财产不受损失或保证最低收益;违规将信托财产挪用于非信托目的的用途;推介部分信托计划未充分揭示风险;违规开展非标准化理财资金池等具有影子银行特征的业务;未真实、准确、完整披露信息。
      
      本次公告将进一步披露了安信信托在信托业务中的违规行为,具体为:
      
      承诺收益方面,2016 年 7 月至 2018 年 4 月,安信信托通过签订远期转让协议、出具流动性支持函等方式,违规承诺 8 笔信托财产不受损失或保证最低收益,金额共计 33.3 亿元。截至 2019 年 7 月末,上述协议或支持函均已到期,已造成严重的兑付风险。
      
      挪用信托财产方面,2016年至2019年,安信信托违规将3笔信托财产用于股东、8笔信托财产用于兑付其他信托项目、2笔信托财产用于置换固有、4笔信托财产用于其他非信托目的用途,金额共计126.56亿元。截至2020年1月,上述项目基本已逾期或欠息。
      
      推介信托方面,2018 年至 2019 年,安信信托在推介部分信托计划时,未充分揭示风险, 隐瞒了信托计划出现逾期等风险信息。
      
      违规开展非标准化理财资金池等具有影子银行特征的业务方面,2016年至2019年,安信信托将部分信托资金运用于非标准化债权时,存在期限错配、以后续募集资金兑付前期受益权份额,违规开展了非标准化理财资金池等具有影子银行特征的信托业务。
      
      信息披露方面,2016 年至 2019 年,安信信托在部分信托项目中,未真实、准确、完整披 露项目收益、项目风险等信息,信息披露违反审慎经营规则。
      
      对此,安信信托表示,将会认真研究、落实整改措施,争取尽早解除审慎监管强制措施。
      
      公开资料显示,安信信托前身为鞍山信托,于1994年就登陆A股市场,迄今仍是上交所惟一一家上市信托公司。在2002年的时候,鞍山信托资不抵债寻求重组,国之杰受让了20%的股权,并于2004年将其更名为安信信托。此后国之杰不断增持,截至2019年9月30日,国之杰持有安信信托28.68亿股,占公司总股份比例为52.44%,实际控制人为高天国。
      
      与此同时,安信信托还二度提示退市风险。
      
      此前,安信信托预计2019年全年业绩大幅预亏30亿-35亿元。由于公司连续两年净利润为负,根据证券市场规则,安信信托将在年报正式批露后被实施退市风险警示。而据不完全统计,安信信托涉诉项目已多达35宗,涉诉金额突破百亿。
      
      目前,安信信托处于停牌中,3月24日、25日、26日、27日、30日安信信托连续发布停牌公告称,有重大事项存在不确定性,为避免造成公司股价异常波动,向上交所申请股票停牌。最后一次停牌公告显示,“安信信托正在有关部门指导下筹划风险化解重大事项”。经申请,该公司股票自2020年3月31日起停牌,最长不超过10个交易日,最迟将于2020年4月15日复牌。
      
      
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